Hoja de ruta de adopción de Microsoft Fabric: Gobernanza

Nota:

Este artículo forma parte de la serie de artículos de la hoja de ruta de adopción de Microsoft Fabric. Para obtener información general sobre la serie, consulte la hoja de ruta de adopción de Microsoft Fabric.

La gobernanza de datos es un tema amplio y complejo. En este artículo se presentan conceptos y consideraciones clave. Identifica las acciones importantes que se deben realizar al adoptar Microsoft Fabric, pero no es una referencia completa para la gobernanza de datos.

Tal y como define el Data Governance Institute, la gobernanza de datos es "un sistema de derechos y responsabilidades de decisión para los procesos relacionados con la información, que se ejecuta según los modelos acordados que describen quién puede realizar qué acciones, con qué información y cuándo, en qué circunstancias y mediante qué métodos".

El término gobernanza de datos es un nombre poco apropiado. El enfoque principal para la gobernanza no está en los propios datos. El enfoque es controlar lo que hacen los usuarios con los datos. Ponga otra manera: el verdadero enfoque es controlar el comportamiento del usuario para asegurarse de que los datos de la organización están bien administrados.

Cuando se centra en los datos de autoservicio y la inteligencia empresarial (BI), los principales objetivos de gobernanza son lograr el equilibrio adecuado de:

  • Capacitación del usuario: permita a la comunidad de usuarios internos ser productivos y eficientes, dentro de los límites de protección necesarios.
  • Cumplimiento normativo: cumplir las regulaciones del sector, gubernamentales y contractuales de la organización.
  • Requisitos internos: cumplir los requisitos internos de la organización.

El equilibrio óptimo entre control y capacitación variará en función de las organizaciones. También es probable que difieran entre las diferentes unidades de negocio dentro de una organización. Serás más exitoso con una plataforma como Fabric cuando pongas tanto énfasis en el empoderamiento de los usuarios como en aclarar su uso práctico dentro de las barreras de protección establecidas.

Sugerencia

Piense en la gobernanza como un conjunto de directrices establecidas y directivas formalizadas. Todas las directivas y directrices de gobernanza deben coincidir con la cultura de datos de la organización y los objetivos de adopción. La gobernanza se ejecuta diariamente mediante las actividades de supervisión del sistema (administración).

Estrategia de gobernanza

Al considerar utilizar la gobernanza de datos en cualquier organización, el mejor lugar para empezar es definir una estrategia de gobernanza. Al centrarse primero en los objetivos estratégicos de la gobernanza de datos, la estrategia puede informar de todas las decisiones detalladas al implementar procesos y directivas de gobernanza. A su vez, la estrategia de gobernanza se definirá mediante la cultura de datos de la organización.

Las decisiones de gobernanza se implementan con directrices, directivas y procesos documentados. Los objetivos de gobernanza de una plataforma de inteligencia empresarial y datos de autoservicio, como Fabric, incluyen:

  • Capacitar a todos los usuarios de la organización para que usen datos y tomen decisiones dentro de los límites definidos.
  • Mejorar la experiencia del usuario proporcionando instrucciones claras y transparentes (con mínima fricción) sobre qué acciones se permiten, por qué y cómo.
  • Asegurarse de que el uso de datos es adecuado para las necesidades de la empresa.
  • Asegurarse de que las responsabilidades de propiedad y administración del contenido son claras. Para obtener más información, vea el artículo Propiedad y administración de contenido.
  • Mejorar la coherencia y la normalización del trabajo con datos mediante los límites de la organización.
  • Reducir el riesgo de pérdida de datos y el uso indebido de los datos. Para obtener más información, consulte el artículo protección de la información y prevención de pérdida de datos.
  • Cumplir los requisitos normativos, del sector e internos para el uso adecuado de los datos.

Sugerencia

Una estrategia de gobernanza de datos bien ejecutada facilita que más usuarios trabajen con datos. Cuando se aborda la gobernanza desde la perspectiva de la capacitación del usuario, es más probable que los usuarios sigan los procesos documentados. En consecuencia, los usuarios también se convierten en un asociado de confianza.

Factores de éxito de la gobernanza

La gobernanza no es bien recibida cuando se establece mediante órdenes verticales que se centran más en el control que en la capacitación. El tejido de gobernanza es más exitoso cuando:

  • Se usa el modelo de gobernanza más ligero que logre los objetivos necesarios.
  • La gobernanza se aborda de forma iterativa y no interfiere significativamente con la productividad.
  • Siempre que sea práctico, se usa un enfoque ascendente para formular directrices de gobernanza. El Centro de excelencia (COE) o el equipo de gobernanza de datos observa comportamientos correctos que se producen dentro de una unidad empresarial. A continuación, el COE realiza acciones para escalar horizontalmente a otras áreas de la organización.
  • Las decisiones de gobernanza se definen de forma coexistida a partir de las contribuciones de diferentes unidades de negocio antes de aplicarlas. Aunque hay ocasiones en las que se necesita una directiva específica (especialmente en sectores muy regulados), las órdenes deben ser la excepción en lugar de la regla.
  • Las necesidades de gobernanza están equilibradas con la flexibilidad y la capacidad de ser productivas.
  • Los requisitos de gobernanza se pueden cumplir como parte del flujo de trabajo normal de los usuarios, lo que facilita a los usuarios hacer lo correcto de manera correcta y sencilla.
  • La respuesta a las nuevas solicitudes de datos no es "no" de forma predeterminada, sino "sí y" con reglas claras, sencillas y transparentes sobre qué requisitos de gobernanza corresponden al acceso de datos, al uso y al uso compartido.
  • Los usuarios que necesitan acceso a los datos tienen incentivos para hacerlo mediante canales normales, cumpliendo con los requisitos de gobernanza en lugar de eludirlos.
  • Las decisiones de gobernanza, las directivas y los requisitos que deben seguir los usuarios coinciden con los objetivos de la cultura de datos de la organización, así como con otras iniciativas de gobernanza de datos existentes.
  • Las decisiones que afectan a lo que los usuarios pueden (y no pueden) hacer no las toma únicamente un administrador del sistema.

Introducción de la gobernanza a su organización

Hay tres métodos de control de tiempo principales que las organizaciones toman al introducir la gobernanza de Fabric en una organización.

Diagram shows the three main ways governance is introduced, which are described in the table below.

Los métodos del diagrama anterior incluyen:

Método Estrategia seguida
Method 1. Implemente Fabric primero y luego introduzca la gobernanza: Fabric se pone ampliamente a disposición de los usuarios de la organización como una nueva herramienta de autoservicio de datos y BI. A continuación, en algún momento en el futuro, se inicia el esfuerzo de gobernanza. Este método prioriza la agilidad.
Method 2. Primero, la planificación completa de la gobernanza y luego la implementación de Fabric: se realiza una planificación exhaustiva de la gobernanza antes de permitir que los usuarios comiencen a utilizar Fabric. Este método prioriza el control y la estabilidad.
Method 3. Planificación de gobernanza iterativa con implementaciones de Fabric en etapas: inicialmente se produce suficiente planificación de gobernanza. A continuación, Fabric se implementa de forma iterativa en fases en equipos individuales mientras se producen mejoras de gobernanza iterativas. Este método da igual prioridad a la agilidad y la gobernanza.

Elija el método 1 cuando Fabric ya se use para escenarios de autoservicio y esté listo para empezar a trabajar de forma más eficaz.

Elija el método 2 cuando su organización ya tenga un enfoque bien establecido para la gobernanza que se pueda expandir fácilmente para incluir Fabric.

Elija el método 3 cuando desee tener un equilibrio de agilidad de control. Este enfoque equilibrado es la mejor opción para la mayoría de las organizaciones y la mayoría de los escenarios.

Cada método se describe en las secciones siguientes.

Método 1: Lanzamiento primero de Fabric

El método 1 prioriza la agilidad y la velocidad. Permite a los usuarios empezar a crear soluciones rápidamente. Este método se produce cuando Fabric está ampliamente disponible para los usuarios de la organización como una nueva herramienta de inteligencia empresarial y datos de autoservicio. Se logran resultados rápidos y algunos éxitos. En algún momento del futuro, se inicia el esfuerzo de gobernanza, normalmente para llevar el orden a un nivel inaceptable de caos, ya que los usuarios de autoservicio no han recibido instrucciones suficientes.

Ventajas:

  • Lo más rápido para empezar
  • Los usuarios habilidosos pueden realizar las acciones rápidamente
  • Se logran buenos resultados rápidamente

Inconvenientes:

  • Mayor esfuerzo para establecer la gobernanza una vez que Fabric se usa frecuentemente en toda la organización
  • Los usuarios de autoservicio pueden oponerse cuando se les pida que cambien lo que han estado haciendo
  • Los usuarios de autoservicio necesitan averiguar cosas por su cuenta, lo que es ineficaz y genera incoherencias
  • Los usuarios de autoservicio deben usar su mejor criterio, lo que genera una deuda técnica que se debe resolver

Consulte otras posibles desventajas en la sección Desafíos de gobernanza a continuación.

Método 2: Planeamiento de gobernanza en profundidad en primer lugar

El método 2 prioriza el control y la estabilidad. Se encuentra en el extremo opuesto del espectro del método 1. El método 2 implica realizar una planeación exhaustiva de la gobernanza antes de implementar Fabric. Esta situación es más probable que se produzca cuando la implementación de Fabric está dirigida por TI. También es probable que se produzca cuando la organización opera en un sector altamente regulado o cuando existe una junta de gobernanza de datos que impone requisitos previos y requisitos importantes.

Ventajas:

  • Más preparado para cumplir los requisitos normativos
  • Más preparado para dar soporte a la comunidad de usuarios

Inconvenientes:

  • Favorece el desarrollo de contenido empresarial más que el autoservicio
  • Tarda más en permitir que los usuarios empiecen a obtener valor y a mejorar la toma de decisiones
  • Fomenta hábitos deficientes y soluciones alternativas cuando hay un retraso significativo al permitir el uso de datos para la toma de decisiones

Método 3: Gobernanza iterativa con implementaciones

El método 3 busca un equilibrio entre agilidad y gobernanza. Es un escenario ideal que realiza el planeamiento suficiente por adelantado. Las mejoras de gobernanza frecuentes y continuas se producen de forma iterativa con el tiempo junto con los proyectos de desarrollo de Fabric que ofrecen valor.

Ventajas:

  • Da la misma prioridad a la gobernanza y la productividad de los usuarios
  • Resalta la mentalidad de aprendizaje sobre la marcha
  • Fomenta las versiones iterativas para grupos de usuarios en fases

Inconvenientes:

  • Requiere un alto nivel de comunicación para tener éxito con prácticas de gobernanza ágiles
  • Requiere una materia adicional para mantener actualizada la documentación y la formación
  • La introducción de nuevas directivas y directrices de gobernanza con demasiada frecuencia provoca un cierto nivel de interrupción del usuario

Para obtener más información sobre el planeamiento por adelantado, consulte el artículo Preparación para migrar a Power BI.

Desafíos de gobernanza

Si su organización ha implementado Fabric sin un enfoque de gobernanza o una dirección estratégica (como se ha descrito anteriormente en el método 1), podría haber numerosos desafíos que requieren atención. Según el enfoque que haya adoptado y su estado actual, algunos de los desafíos siguientes pueden ser aplicables a su organización.

Desafíos de la estrategia

  • Falta de una estrategia de gobernanza de datos cohesiva que se alinee con la estrategia empresarial
  • Falta de soporte ejecutivo para la regulación de datos, como un recurso estratégico
  • Planificación de adopción insuficiente para avanzar en la adopción y el nivel de madurez de BI y el análisis

Desafíos de las personas

  • Falta de prioridades alineadas entre equipos centralizados y unidades empresariales
  • Falta de personas identificadas con conocimientos y entusiasmo suficientes en todas las unidades empresariales para avanzar en los objetivos de adopción de la organización
  • Falta de conocimiento de los procedimientos recomendados de autoservicio
  • Oposición a seguir las directivas y directrices de gobernanza recién introducidas
  • Esfuerzo duplicado invertido entre unidades empresariales
  • Falta de rendición de cuentas, responsabilidades y roles claros

Desafíos del proceso

  • Falta de procesos claramente definidos que da lugar a caos e incoherencias
  • Falta de normalización o repetibilidad
  • Capacidad insuficiente para comunicar y compartir las lecciones aprendidas
  • Falta de documentación y dependencia excesiva de los conocimientos tribales
  • Incapacidad de cumplir los requisitos de seguridad y privacidad

Desafíos de administración de datos y calidad de los datos

  • Expansión de datos e informes
  • Datos inexactos, incompletos u obsoletos
  • Falta de confianza en los datos, especialmente para el contenido generado por creadores de contenido de autoservicio
  • Informes incoherentes generados sin validación de datos suficiente
  • Datos valiosos no utilizados o difíciles de acceder
  • Conjuntos de datos fragmentados, aislados y duplicados
  • Falta de catálogo, inventario, glosario o linaje de datos
  • Propiedad y administración de datos poco claras

Desafíos de conocimientos de aptitudes y datos

  • Distintos niveles de aptitud para interpretar, crear y comunicarse con los datos de forma eficaz
  • Distintos niveles de conjuntos de aptitudes técnicas y brechas en las aptitudes
  • Falta de capacidad para administrar con confianza la diversidad y el volumen de datos
  • Infravalorar el nivel de complejidad del desarrollo y la administración de soluciones de BI a lo largo de todo su ciclo de vida
  • Breves períodos de tiempo con transferencias continuas y rotación de personal
  • Hacer frente a la velocidad de cambio de los servicios en la nube

Sugerencia

Identificar los desafíos actuales, así como sus puntos fuertes, es esencial para realizar un planeamiento adecuado de la gobernanza. No hay una única solución sencilla a los desafíos enumerados anteriormente. Cada organización debe encontrar el equilibrio y el enfoque adecuados que resuelvan los desafíos más importantes para ellos. Los desafíos presentados anteriormente le ayudarán a identificar cómo pueden afectar a su organización, de modo que pueda empezar a pensar en la solución adecuada para sus circunstancias.

Planeamiento de la gobernanza

Algunas organizaciones han implementado Fabric sin un enfoque de gobernanza o una dirección estratégica clara (como se ha descrito anteriormente por el método 1). En este caso, el esfuerzo para comenzar la planificación de la gobernanza puede ser abrumador.

Si actualmente no existe un cuerpo de gobernanza formal en su organización, el foco de los esfuerzos de planeamiento e implementación de gobernanza será más amplio. Sin embargo, si hay una junta de gobernanza de datos existente en la organización, el enfoque se centra principalmente en la integración con las prácticas existentes y personalizarlos para adaptarlos a los objetivos de los escenarios de autoservicio y de inteligencia empresarial y datos empresariales.

Importante

La gobernanza es una gran tarea y nunca está terminada del todo. La priorización e iteración de las mejoras hará que el ámbito sea más fácil de administrar. Si realiza un seguimiento de su progreso y sus logros cada semana y cada mes, se sorprenderá con el impacto que puede llegar a tener a medida que progresa. Los niveles de madurez al final de cada artículo de esta serie pueden ayudarle a evaluar dónde está actualmente.

A continuación se describen algunas posibles actividades de planeamiento y resultados de gobernanza que pueden resultar valiosos.

Estrategia

Actividades clave:

  • Realice una serie de talleres para recopilar información y evaluar el estado actual de la cultura de datos, la adopción y los datos y las prácticas de BI. Para obtener instrucciones sobre cómo recopilar información y definir el estado actual de la adopción de BI, incluida la gobernanza, vea Planificación estratégica de BI.
  • Use la evaluación del estado actual y la información recopilada para definir el estado futuro deseado, incluidos los objetivos de gobernanza. Para obtener instrucciones sobre cómo usar esta definición de estado actual para decidir el estado futuro deseado, vea Planificación táctica de BI.
  • Validar el foco y el ámbito del programa de gobernanza.
  • Identificar las iniciativas ascendentes en curso.
  • Identificar los puntos débiles, los problemas y los riesgos inmediatos.
  • Instruir al equipo de dirección en la gobernanza y garantizar que el patrocinio ejecutivo sea suficiente para mantener y hacer crecer el programa.
  • Aclarar cómo Power BI se ajusta a la estrategia general de BI y análisis de la organización.
  • Evaluar factores internos, como la preparación de la organización, los niveles de madurez y los desafíos clave.
  • Evaluar factores externos como el riesgo, la exposición y los requisitos legales y normativos, incluidas las diferencias regionales.

Resultados clave:

  • Caso empresarial con análisis de costos y beneficios
  • Objetivos de gobernanza, enfoque y prioridades aprobados que estén en línea con los objetivos empresariales de alto nivel
  • Planes para objetivos y prioridades a corto plazo (ganancias rápidas)
  • Planes de objetivos y prioridades a largo plazo y diferidos
  • Criterios de éxito e indicadores clave de rendimiento (KPI) medibles
  • Riesgos conocidos documentados con un plan de mitigación
  • Planes para el cumplimiento de los requisitos normativos, gubernamentales, contractuales y del sector que afectan a BI y al análisis de la organización
  • Plan de financiación

Personas

Actividades clave:

  • Establecer una junta de gobernanza e identificar las partes interesadas clave.
  • Determinar el foco, el ámbito y el conjunto de responsabilidades de la junta de gobernanza.
  • Establecer un COE.
  • Determinar el foco, el ámbito y el conjunto de responsabilidades del COE.
  • Definir los roles y las responsabilidades.
  • Confirmar quién tiene autoridad para la toma de decisiones, la aprobación y el veto.

Resultados clave:

  • Estatutos de la junta de gobernanza
  • Hoja de ruta y prioridades para el COE
  • Plan de personal
  • Roles y responsabilidades
  • Matriz de responsabilidad y toma de decisiones
  • Plan de comunicación
  • Plan de administración de incidencias

Directivas y procesos.

Actividades clave:

  • Analizar los puntos débiles inmediatos, los problemas, los riesgos y las áreas para mejorar la experiencia del usuario.
  • Dar prioridad a las directivas de datos que se abordarán por orden de importancia.
  • Identificar los procesos existentes que funcionan bien y se pueden formalizar.
  • Determinar cómo se socializarán las nuevas directivas de datos.
  • Decidir en qué medida las directivas de datos pueden diferir o personalizarse para distintos grupos.

Resultados clave:

  • Proceso de definición, aprobación, comunicación y mantenimiento de las directivas de datos y la documentación
  • Plan para la solicitud de excepciones y salidas válidas de las directivas documentadas

Administración de proyectos

La implementación del programa de gobernanza debe planearse y administrarse como una serie de proyectos.

Actividades clave:

  • Establecer una escala de tiempo con prioridades e hitos.
  • Identificar las iniciativas y dependencias relacionadas.
  • Identificar y coordinarse con las iniciativas ascendentes existentes.
  • Crear un plan de proyecto iterativo que se alinee con la priorización de alto nivel.
  • Obtener la aprobación y la financiación del presupuesto.
  • Establecer una manera tangible de realizar un seguimiento del progreso.

Resultados clave:

  • Plan de proyecto con iteraciones, dependencias y secuenciación
  • Cadencia de retrospectivas centrada en las mejoras continuas

Importante

El ámbito de las actividades enumeradas anteriormente que será útil asumir variará considerablemente entre organizaciones. Si su organización no cuenta con procesos y flujos de trabajo existentes para crear este tipo de resultados, consulte la guía que se encuentra en la conclusión de la hoja de ruta de adopción para obtener algunos recursos útiles, así como los artículos de estrategia de BI de planificación de implementación.

Directivas de gobernanza

Criterios de decisión

Todas las decisiones de gobernanza deben estar alineadas con los objetivos establecidos para la adopción de la organización. Una vez que la estrategia esté clara, se tendrán que tomar decisiones de gobernanza más tácticas que afecten a las actividades cotidianas de la comunidad de usuarios de autoservicio. Estos tipos de decisiones tácticas se correlacionan directamente con las directivas de datos que se crean.

La forma en que se toman decisiones de gobernanza depende de:

  • ¿Quién posee y administra los datos y el contenido de BI? El artículo Propiedad y administración de contenido introdujo tres tipos de estrategias: autoservicio dirigido por la empresa, autoservicio administrado y empresa. Quién posee y administra el contenido tiene un impacto significativo en los requisitos de gobernanza.
  • ¿Cuál es el ámbito para la entrega de los datos y el contenido de BI? El artículo Alcance de la entrega de contenido introdujo cuatro alcances para la entrega de contenido: personal, de equipo, departamental y empresarial. El ámbito de entrega tiene un impacto considerable en los requisitos de gobernanza.
  • ¿Cuál es el área de interés de los datos? Los propios datos, incluido su nivel de confidencialidad, son un factor importante. Algunos dominios de datos requieren controles más estrictos de forma inherente. Por ejemplo, la información de identificación personal (PII) o los datos regulados por normativas deben estar sujetos a requisitos de gobernanza más estrictos que los datos menos confidenciales.
  • ¿Se consideran críticos los datos o la solución de BI? Si no puede tomar una decisión fundamentada fácilmente sin estos datos, está trabajando con elementos de datos críticos. Algunos informes y aplicaciones pueden considerarse críticos porque cumplen un conjunto de criterios predefinidos. Por ejemplo, si el contenido se entrega a los ejecutivos. Los criterios predefinidos para lo que se considera crítico ayudan a todos a tener expectativas claras. Los datos críticos suelen estar sujetos a requisitos de gobernanza más estrictos.

Sugerencia

Las diferentes combinaciones de los cuatro criterios anteriores darán lugar a distintos requisitos de gobernanza para el contenido de Fabric.

Decisiones de gobernanza de Key Fabric

A medida que explore sus metas y objetivos y tome decisiones de gobernanza de datos más tácticas como se ha descrito anteriormente, será importante determinar cuáles son las prioridades más altas. Decidir dónde centrar los esfuerzos puede ser complicado.

En la lista siguiente se incluyen los elementos que puede optar por priorizar al introducir la gobernanza para Fabric.

Si no toma decisiones de gobernanza y las comunica bien, los usuarios usarán su propio criterio sobre cómo deben funcionar las cosas, lo que a menudo da lugar a enfoques incoherentes en las tareas comunes.

Aunque no todas las decisiones de gobernanza deben tomarse por adelantado, es importante que identifique las áreas de mayor riesgo en su organización. Después, implemente gradualmente las directivas y los procesos de gobernanza que tengan mayor impacto.

Directivas de datos

Una directiva de datos es un documento que define lo que los usuarios pueden y no pueden hacer. Puede llamarlo por otro nombre, pero el objetivo sigue siendo el mismo: cuando se toman decisiones, como las que se han analizado en la sección anterior, la comunidad de usuarios las documenta para su uso y referencia.

Una directiva de datos debe ser lo más corta posible. De este modo, es fácil que los usuarios entiendan lo que se les pide.

Una directiva de datos debe incluir:

  • Nombre, propósito, descripción y detalles de la directiva
  • Responsabilidades específicas
  • Ámbito de la directiva (en toda la organización o específico del departamento)
  • Público al que se dirige la directiva
  • Propietario, aprobador y persona de contacto de la directiva
  • Cómo solicitar una excepción
  • Cómo se auditará y aplicará la directiva
  • Requisitos legales o normativos que cumple la directiva
  • Referencias a definiciones de terminología
  • Referencias a las directrices o directivas relacionadas
  • Fecha de vigencia, última fecha de revisión y registro de cambios

Nota

Busque o vincule las directivas de datos desde el portal centralizado.

Estos son tres ejemplos comunes de directivas de datos que puede optar por priorizar.

Directiva Descripción
Directiva de propiedad de datos Especifica cuándo se necesita un propietario para un conjunto de datos y qué incluyen las responsabilidades del propietario, por ejemplo: ayudar a compañeros que ven el contenido, mantener la confidencialidad y seguridad adecuadas, y garantizar el cumplimiento.
Directiva de certificación de datos (aprobación) Especifica el proceso que se sigue para certificar el contenido. Los requisitos pueden incluir actividades como: validación de la precisión de datos, revisión del origen de datos y linaje, revisión técnica del modelo de datos, revisión de seguridad y revisión de documentación.
Directiva de clasificación y protección de datos Especifica las actividades permitidas y no permitidas por clasificación (nivel de confidencialidad). Debe especificar actividades como: uso compartido permitido con usuarios externos, con o sin acuerdo de confidencialidad (NDA), requisitos de cifrado y capacidad para descargar los datos. A veces, también se denomina directiva de control de datos o directiva de uso de datos. Para más información, consulte el artículo Protección de la información para Power BI.

Precaución

Tener una gran cantidad de documentación puede dar lugar a una falsa sensación de que todo está bajo control, lo que puede conducir a la autocomplacencia. El nivel de compromiso que el COE tiene con la comunidad de usuarios es una manera de mejorar las posibilidades de que se sigan las directrices y las directivas de gobernanza. Las actividades de auditoría y supervisión también son importantes.

Ámbito de las directivas

Las decisiones de gobernanza rara vez serán universales para toda la organización. Cuando sea práctico, es aconsejable empezar con directivas estandarizadas y, a continuación, implementar excepciones según sea necesario. Tener una estrategia claramente definida sobre cómo se controlarán las directivas para los equipos centralizados y descentralizados hará que sea mucho más fácil determinar cómo controlar las excepciones.

Ventajas de las directivas para toda la organización:

  • Mucho más fáciles de administrar y mantener
  • Mayor coherencia
  • Abarcan más casos de uso
  • Menos directivas en general

Inconvenientes de las directivas para toda la organización:

  • Inflexible
  • Menos autonomía y capacitación

Ventajas de las directivas de departamento:

  • Las expectativas son más claras cuando se adaptan a un grupo específico
  • Personalizables y flexibles

Inconvenientes de las directivas de departamento:

  • Más trabajo que administrar
  • Más directivas que están en silos
  • Posibilidad de que la información sea conflictiva
  • Difícil de escalar de forma más amplia en toda la organización

Sugerencia

Encontrar el equilibrio adecuado de estandarización y personalización para admitir datos de autoservicio y BI en toda la organización puede ser difícil. Sin embargo, al empezar con las directivas de la organización y observar con atención las excepciones, puede realizar un progreso significativo rápidamente.

Personal y responsabilidad

La estructura organizativa para la gobernanza de datos varía significativamente entre organizaciones. En organizaciones más grandes puede haber una oficina de gobernanza de datos con personal dedicado. Algunas organizaciones tienen un comité de gobernanza de datos, un consejo o un comité directivo con miembros asignados procedentes de diferentes unidades de negocio. En función de la extensión del cuerpo de gobernanza de datos dentro de la organización, puede haber un equipo ejecutivo independiente de un equipo funcional de personas.

Importante

Independientemente de cómo se estructure el cuerpo de gobernanza, es importante que haya una persona o grupo con suficiente influencia sobre las decisiones de gobernanza de datos. Esta persona debe tener autoridad para aplicar esas decisiones considerando los límites de la organización.

Comprobaciones y balances

La responsabilidad de gobernanza está relacionada con las comprobaciones y los balances.

Diagram shows the four types of operational, tactical, and strategic involvement, which are described in the table below.

Empezando por la parte inferior, los niveles del diagrama anterior incluyen:

Level Descripción
Level 1. Operativo - Unidades empresariales: el nivel 1 es la base de un sistema bien regulado, que incluye a las personas dentro de las unidades empresariales que realizan su trabajo. Los datos de autoservicio y los creadores de BI tienen muchas responsabilidades relacionadas con la creación, publicación, uso compartido, seguridad y calidad de los datos. Los datos de autoservicio y los consumidores de BI también tienen responsabilidades para el uso adecuado de los datos.
Level 2. Táctico. Equipos de soporte: el nivel 2 incluye varios grupos que dan asistencia a los esfuerzos de los usuarios de las unidades de negocio. Los equipos auxiliares incluyen el COE, los datos empresariales y la BI, la oficina de gobernanza de datos, así como otros equipos auxiliares. Los equipos auxiliares pueden incluir el departamento de TI, seguridad, RR. HH. y legal. También se incluye una placa de control de cambios aquí.
Level 3. Táctico - Auditoría y cumplimiento: el nivel 3 incluye los equipos de auditoría interna, administración de riesgos y cumplimiento. Estos equipos proporcionan instrucciones para los niveles 1 y 2. También garantizan el cumplimiento cuando es necesario.
Level 4. Estratégico. Patrocinador ejecutivo y comité directivo: el nivel más alto incluye la supervisión a nivel ejecutivo de la estrategia y las prioridades. Este nivel controla los problemas escalados que no se pudieron resolver en niveles inferiores. Por tanto, es importante contar con un equipo de liderazgo con autoridad suficiente para poder tomar decisiones cuando sea necesario.

Importante

Todos los usuarios tienen la responsabilidad de cumplir las directivas para garantizar que los datos de la organización están seguros, protegidos y bien administrados como un recurso organizativo. A veces, este concepto se denomina todas las personas son administradores de datos. Para que esto sea una realidad, comience con los usuarios de las unidades empresariales (nivel 1 descrito anteriormente) como base.

Roles y responsabilidades

Una vez tenga una idea sobre su estrategia de gobernanza, se deben definir roles y responsabilidades para establecer expectativas claras.

La estructura del equipo de gobernanza, los roles (incluida la terminología) y las responsabilidades varían ampliamente entre las organizaciones. Los roles muy generalizados se describen en la siguiente tabla. En algunos casos, la misma persona puede cumplir varios roles. Por ejemplo, el director de datos (CDO) también puede ser el patrocinador ejecutivo.

Rol Descripción
Director de datos o director de análisis Define la estrategia para el uso de datos como recursos empresariales. Supervisa las directivas y directrices de gobernanza de toda la empresa.
Junta de gobernanza de datos Comité directivo con miembros de cada unidad de negocio que, como propietarios de dominios, están capacitados para tomar decisiones sobre la gobernanza empresarial. Toman decisiones en nombre de su unidad de negocio y teniendo en cuenta los intereses de la organización. Proporciona aprobaciones, decisiones, prioridades e indicaciones al equipo de gobernanza de datos empresariales y a los comités de trabajo.
Equipo de gobernanza de datos Crea directivas estándares y procesos de gobernanza. Supervisa toda la empresa y optimiza la integridad de los datos, la confiabilidad, la privacidad y la facilidad de uso. Colabora con el COE para proporcionar formación sobre la gobernanza, soporte técnico y orientación a propietarios de datos y creadores de contenido.
Comités de trabajo de gobernanza de datos Equipos temporales o permanentes que se centran en temas de gobernanza individuales, como la seguridad o la calidad de los datos.
Junta de control de cambios Coordina los requisitos, los procesos, las aprobaciones y la programación de los procesos de administración de versiones con el objetivo de reducir el riesgo y minimizar el impacto de los cambios en las aplicaciones críticas.
Oficina de administración de proyectos Administra los proyectos de gobernanza individuales y el programa de gobernanza de datos en curso.
Patrocinador ejecutivo de Fabric Promueve la adopción y el uso correcto de Fabric. Garantiza activamente que las decisiones de Fabric se alinean de forma coherente con los objetivos empresariales, los principios rectores y las directivas a través de los límites de la organización. Para obtener más información, consulte el artículo Patrocinio ejecutivo.
Centro de excelencia Mentora la comunidad de creadores y consumidores para promover el uso eficaz de Fabric para la toma de decisiones. Proporciona coordinación entre departamentos de las actividades de Fabric para mejorar las prácticas, aumentar la coherencia y reducir las ineficiencias. Para obtener más información, consulte el artículo Centro de excelencia.
Campeones de Fabric Un subconjunto de creadores de contenido que se encuentran en las unidades de negocio que ayudan a avanzar en la adopción de Fabric. Contribuyen al crecimiento de la cultura de datos al promover el uso de procedimientos recomendados y ayudar activamente a sus compañeros. Para obtener más información, consulte el artículo Comunidad práctica.
Administradores de Fabric Responsabilidades diarias de supervisión del sistema para respaldar los procesos internos, las herramientas y las personas. Controlan la supervisión, la auditoría y la administración. Para obtener más información, consulte el artículo Supervisión del sistema.
Tecnología de la información Proporciona asistencia ocasional a los administradores de Fabric para los servicios relacionados con Fabric, como Microsoft Entra ID (anteriormente conocido como Azure Active Directory), Microsoft 365, Teams, SharePoint o OneDrive.
Administración de riesgos Revisa y evalúa los riesgos de seguridad y el uso compartido de datos. Define estándares y directivas de datos éticos. Comunica los requisitos legales y normativos.
Auditoría interna Auditoría del cumplimiento de los requisitos normativos e internos.
Administrador de datos Colabora con el comité de gobernanza o el COE para asegurarse de que los datos de la organización tienen niveles de calidad aceptables.
Todos los creadores y consumidores de BI Se adhiere a las directivas para garantizar que los datos están seguros, protegidos y bien administrados como un recurso organizativo.

Sugerencia

Asigne un nombre a una copia de seguridad para cada persona que tenga roles clave, por ejemplo, a los miembros de la junta de gobernanza de datos. En su ausencia, la persona que le sustituya puede asistir a las reuniones y tomar decisiones sensibles al tiempo cuando sea necesario.

Consideraciones y acciones clave

Lista de comprobación: consideraciones y acciones clave que puede tener en cuenta para establecer o reforzar las iniciativas de gobernanza.

  • Alinear los objetivos y los principios rectores: confirme que los objetivos de alto nivel y los principios rectores de los objetivos de referencia cultural de datos están claramente documentados y comunicados. Asegúrese de que existe alineación para las nuevas directrices o directivas de gobernanza.
  • Comprenda lo que está sucediendo actualmente: asegúrese de tener una comprensión profunda de cómo se usa Actualmente Fabric para escenarios de autoservicio y de inteligencia empresarial y datos empresariales. Documente las oportunidades para realizar mejoras. Además, documente los puntos fuertes y los procedimientos recomendados que serían útiles para escalar horizontalmente en términos más amplios.
  • Priorizar nuevas directrices y directivas de gobernanza: para priorizar qué nuevas directrices o directivas crear, seleccione un punto débil importante, una necesidad de prioridad alta o un riesgo conocido para un dominio de datos. Debe tener una ventaja significativa y se debe poder lograr con un nivel de esfuerzo factible. Al implementar las primeras directrices de gobernanza, elija algo que sea probable que los usuarios admitan porque el cambio tiene un impacto bajo, o porque están lo suficientemente motivados como para realizar un cambio.
  • Crear una programación para revisar las directivas: determine la cadencia de la frecuencia con la que se vuelven a evaluar las directivas de datos. Vuelve a evaluar y ajustar cuando cambien las necesidades.
  • Decidir cómo controlar excepciones: determine cómo se controlarán los conflictos, los problemas y las solicitudes de excepciones de las directivas documentadas.
  • Comprender los recursos de datos existentes:confirme que comprende qué recursos de datos críticos existen. Cree un inventario de propiedad y linaje, si es necesario. Tenga en cuenta que no puede gobernar lo que no conoce.
  • Verificar el patrocinio ejecutivo: confirme que tiene soporte técnico y suficiente atención por parte de su patrocinador ejecutivo, así como de los líderes de la unidad empresarial.
  • Preparar un plan de acción: incluya los siguientes elementos clave:
    • Prioridades iniciales: seleccione un único dominio de datos o una unidad empresarial.
    • Escala de tiempo: trabaje en iteraciones el tiempo suficiente para lograr un progreso significativo, pero lo suficientemente corto como para ajustarse periódicamente.
    • Resultados rápidos: céntrese en el progreso tangible, táctico e incremental.
    • Métricas de éxito: cree métricas medibles para evaluar el progreso.

Preguntas que debe formularse

Use preguntas como las siguientes para evaluar la gobernanza.

  • En un nivel general, ¿cuál es la estrategia de gobernanza actual? ¿En qué medida es clara la finalidad e importancia de esta estrategia de gobernanza tanto para los usuarios finales como para los datos centrales y los equipos de BI?
  • En general, ¿es eficaz la estrategia de gobernanza actual?
  • ¿Cuáles son los criterios normativos y de cumplimiento clave que debe cumplir la organización (o unidades de negocio específicas)? ¿Dónde se documentan estos criterios? ¿Esta información está disponible fácilmente para las personas que trabajan con datos y comparten elementos de datos como parte de su rol?
  • ¿Cómo se alinea la estrategia de gobernanza actual con la forma de trabajar del usuario?
  • ¿Hay un rol o equipo específico responsable de la gobernanza en la organización?
  • ¿Quién tiene autoridad para crear y cambiar directivas de gobernanza?
  • ¿Los equipos de gobernanza usan Microsoft Purview u otra herramienta para respaldar las actividades de gobernanza?
  • ¿Cuáles son los riesgos de gobernanza prioritarios, como los de seguridad, protección de la informacióny prevención de pérdida de datos?
  • ¿Cuál es el posible impacto empresarial de los riesgos de gobernanza identificados?
  • ¿Con qué frecuencia se vuelve a evaluar la estrategia de gobernanza? ¿Qué métricas se usan para evaluarla y qué mecanismos existen para que los usuarios empresariales proporcionen comentarios?
  • ¿Qué tipos de comportamientos de usuario suponen un riesgo cuando los usuarios trabajan con datos? ¿Cómo se mitigan esos riesgos?
  • ¿Qué etiquetas de confidencialidad existen, si las hay? ¿Los responsables de la toma de decisiones de BI y los datos son conscientes de las etiquetas de confidencialidad y las ventajas de la empresa?
  • ¿Qué directivas de prevención de pérdida de datos existen, si las hay?
  • ¿Cómo se controla "Exportar a Excel"? ¿Qué pasos se realizan para evitar la prevención de pérdida de datos? ¿Cuál es la persistencia de "Exportar a Excel"? ¿Qué hacen los usuarios con los datos una vez que los tienen en Excel?
  • ¿Hay procedimientos o soluciones que no cumplan las normativas y que deban abordarse de forma urgente? ¿Estos ejemplos se justifican con una explicación del posible impacto empresarial; se deben abordar?

Sugerencia

"Exportar a Excel" suele ser un tema polémico. A menudo, los usuarios empresariales se centran en el requisito de tener la posibilidad de "Exportar a Excel" en soluciones de BI. La habilitación de "Exportar a Excel" puede ser contraproducente, porque un objetivo empresarial no es obtener datos en Excel. En su lugar, defina por qué los usuarios finales necesitan los datos en Excel. Pregunte qué hacen con los datos una vez que están en Excel, qué preguntas empresariales intentan responder, qué decisiones toman y qué acciones realizan con los datos.

Centrarse en las decisiones y acciones empresariales ayuda a alejar el foco de las herramientas y características, y ayuda a los usuarios a lograr sus objetivos empresariales.

Niveles de madurez

Los siguientes niveles de madurez le ayudarán a evaluar el estado actual de las iniciativas de gobernanza.

Level Estado de la gobernanza
100: Inicial • Debido a la falta de planificación de la gobernanza, las prácticas de buena administración de datos y de gobernanza informales que se están llevando a cabo dependen en exceso del criterio y el nivel de experiencia de los individuos.

• Se depende significativamente del conocimiento no documentado.
200: Repetible • Algunas áreas de la organización han realizado un esfuerzo significativo para estandarizar, mejorar y documentar sus prácticas de administración y gobernanza de datos.

• Existe un enfoque de gobernanza inicial. Se está realizando un progreso incremental.
300: Definido • Una estrategia de gobernanza completa con enfoque, objetivos y prioridades se promulga y se comunica ampliamente.

• Se implementan directivas y directrices de gobernanza específicas para las principales prioridades (puntos débiles u oportunidades). Son seguidos de forma activa y coherente por los usuarios.

• Los roles y responsabilidades están claramente definidos y documentados.
400: Capaz • Todas las prioridades de gobernanza de Fabric se alinean con los objetivos de la organización y los objetivos empresariales. Los objetivos se vuelven a evaluar periódicamente.

• Existen procesos a fin de personalizar directivas para unidades empresariales descentralizadas o para controlar excepciones válidas a las directivas de gobernanza estándar.

• Está claro dónde encaja Fabric en los datos generales y la estrategia de BI para la organización.

• El registro de actividad de Fabric y los datos de API se analizan activamente para supervisar y auditar las actividades de Fabric. Se toman medidas proactivas en función de los datos.
500: Efficient • Las revisiones periódicas de KPI u OKR evalúan los objetivos de gobernanza medibles. El progreso continuo iterativo es una prioridad.

• La agilidad y la implementación de mejoras continuas a partir de las lecciones aprendidas (como el escalado horizontal de los métodos que funcionan) son las prioridades principales para el COE.

• El registro de actividad de Fabric y los datos de API se usan activamente para informar y mejorar los esfuerzos de adopción y gobernanza.

En el siguiente artículo, en la serie de hojas de ruta de adopción de Microsoft Fabric, obtenga información sobre la mentoría y la habilitación de usuarios.